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深交所:本周对新天转债、横河转债不息进走重点监控

时间:2020-03-23 13:35 来源:洪泽县勍淋浴设备网 点击:131

一、上市公司监管动态(2020年3月13日-3月19日)

本所对2宗违规走为进走纪律责罚。

一是凯瑞德控股股份有限公司未就庞大诉讼事项及时实走新闻吐露负担。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司时任董事长吴联模,时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳,时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬给予通报指斥的责罚。

二是广东金刚玻璃科技股份有限公司存在与相关方发生非经营性去来组成资金占用和违规挑供财务资助、2018年度财务会计通知被注册会计师出具无法外暗示见的审计通知以及庞大会计舛讹更正等违规走为。上述走为忤逆了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所按照相关规定,对公司及公司副总经理、时任董事林文卿、财务总监林抬先给予公开训斥的责罚,对公司原控股股东拉萨市金刚玻璃实业有限公司、原实际限制人、时任董事长兼总经理庄大建、时任财务总监陈纯桂给予通报指斥的责罚。

本所共对12宗违规走为发出监管函,8宗涉及新闻吐露及规范运作违规,4宗涉及营业股票及减持违规。

8宗涉及新闻吐露及规范运作违规中,一是天邦食品股份有限公司未及时就与相关方浙江兴农发牧业股份有限公司的相关营业实走新闻吐露负担。二是杭州说相符互动新闻科技股份有限公司控股股东何志涛未及时告知上市公司其持有的公司股份被司法凝结事项。三是深圳市惠程新闻科技股份有限公司控股股东之一切青城信中利宝信投资相符伙企业(有限相符伙)未将其股票质押情况及时向上市公司实走告知负担。四是东莞宜安科技股份有限公司未在互动易回复中客不悦目、完善介绍与特斯拉等配相符相关情况。五是宁波双林汽车部件股份有限公司在互动易回复中未客不悦目、完善逆映与特斯拉配相符相关情况。六是广东天龙油墨集团股份有限公司2017年、2018年不息折本的情况下,常见问题未按规定在2019年半年度通知和三季度通知中别离对2019年前三季度和全年盈亏情况进走预告。七是东莞金太阳研磨股份有限公司在回复投资者询问时未完善、实在地表明口罩机订单相关情况。八是泛喜欢新开源医疗科技集团股份有限公司在回复投资者询问及首次公告时未完善、实在逆映和吐露病毒抗体产品相关情况。

4宗涉及营业股票及减持违规中,一是山东道恩高分子原料股份有限公司自力董事梁坤的配偶陈万春在公司2019年年度通知吐露敏感期内买入公司股票。二是深圳市沃特新原料股份有限公司副总经理徐劲的配偶盛波在公司2019年年度通知吐露敏感期内卖出公司股票。三是江苏立华牧业股份有限公司股东艾伯艾桂有限公司未在议决荟萃竞价营业手段减持前15个营业日按规定吐露减持计划。四是北京光环新网科技股份有限公司控股股东及一致走动人舟山百汇达股权投资管理相符伙企业(有限相符伙)、耿桂芳、耿岩、郭明强、王路在相符计持有上市公司股份比例转折达到5%时未按规定实走通知和公告负担,在实走通知和公告负担前未停留卖出公司股票。

本所发出年报问询函2份、重组问询函3份、关注函12份、其他函件22份。

二、市场营业监管动态(2020年3月16日-3月20日)

3月16日至3月20日,本所共对68首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、子虚申报等变态营业情形;对近期涨跌幅和换手率变态的“新天转债”“横河转债”“模塑转债”不息进走重点监控,并及时采取监管措施;共对2首上市公司庞大事项进走核查,并上报证监会3首涉嫌作恶违规案件线索。

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